Kompaktkurs Bankenaufsicht
Status quo sowie Baseler und Brüsseler Weiterentwicklungen CRD, CRR, KWG, SolvV, SREP, MaRisk, Liquidität, Großkredite, zusätzliche Kapitalpuffer
Zielsetzung:
Erhebliche Marktverschiebungen, staatliche Eingriffe von ungeahntem Ausmaß, stark veränderte Risikoprämien und Volatilitäten stellen hohe und sich kontinuierlich verändernde Anforderungen an das Risikomanagement und genaue Kenntnis darüber. Umso wichtiger ist es für Sie als Fach- oder Führungskraft auf diesem Themengebiet immer up to date zu sein.
In unserem Seminar lernen Sie deshalb die maßgeblichen europäischen Regulierungsnormen und deren Umsetzung in Deutschland kennen und erhalten insbesondere einen Überblick über die CRD-Richtlinie, die CRR-Verordnung, das KWG, die Solvabilitätsverordnung und die MaRisk kennen.
Anschauliche Beispiele zu zentralen Themen wie Risikogewichtung von Kundenforderungen, Berücksichtigung von Sicherheiten, Risikotragfähigkeitskonzept, Stresstests, Risikokonzentrationen und Diversifizierungsannahmen sollen die Sachverhalte verdeutlichen.
Insgesamt soll unser Seminar die Sicherheit im Umgang mit den Vorschriften erhöhen und das Verständnis für die Notwendigkeit der Regulierung wecken.
Inhaltliche Bausteine:
- Entwicklung aufsichtsrechtlicher Normen (Basel I, II, III und IV)
- CRD-IV- und CRD-V-Richtlinie und KWG-Neuerungen
- CRR-Verordnung I und II, RTS, ITS und SolvV (Adressenrisiko, Standardansatz und Interne Ratingansätze im Kreditrisikobereich, Berücksichtigung von Sicherheiten, CRR-Neuerungen, technische Regulierungs- und Durchführungsstandards der EBA, Marktpreisrisiken, Operationelle Risiken)
- Europäischer SREP-Prozess mit ICAAP und ILAAP
- MaRisk (5. Novelle, Risiko-Controlling, Compliance-Regelungen, Risikomodelle, Risikotragfähigkeitskonzept, Stresstests, Risikokonzentrationen)
- Institutsvergütungsverordnung (Inhalt und 2. Novelle)
- Aktuelle Weiterentwicklungen („Basel V“ und CRR III)
Teilnehmerkreis
Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft in der Risikosteuerung, Risikoüberwachung, Betriebsorganisation oder Internen Revision.
Referenten
Prof. Dr. Hermann Schulte-Mattler
Schulte-Mattler, Prof. Dr. Hermann, lehrt Finanzwirtschaft an der FH Dortmund. Beim Bundesverband deutscher Banken war er zuvor viele Jahre insbesondere für den Bereich der bankaufsicht-lichen Behandlung von Kredit- und Marktrisiken zuständig. Nach seinem Studium der Wirtschaftwissenschaften an der Universität Essen und der Ohio State University sowie einer Tätigkeit bei einer Großbank schloss er ein Ph.D.-Studium mit Schwerpunkt Finanzwirtschaft an der Wharton School der University of Pennsylvania an. Er ist Mitherausgeber eines der führenden bankaufsichtlichen Kommentare (Kreditwesengesetz, Kommentar zu KWG und Ausführungsvorschriften, München, 5. Aufl., 2016) und Verfasser von über 170 Veröffentlichungen, insbesondere im Bereich der internationalen Harmonisierung von Aufsichtsregeln.
Übersicht
Termine und Veranstaltungsorte
19.03.2020 – 20.03.2020, 09:30 – 16:30
Frankfurt a.M.
04.06.2020 – 05.06.2020, 09:30 – 16:30
Bonn
17.09.2020 – 18.09.2020, 09:30 – 16:30
Hamburg
03.12.2020 – 04.12.2020, 09:30 – 16:30
Bonn
Dauer
2 Tage [14 CPE ~ IIA Standards]
Code-Sharing Seminar
Anbieter:
VÖB-Service GmbH
Co-Veranstalter:
ARC Institute
Methodik
Interaktiver Vortrag, Diskussion, Gruppenarbeit, praktische Übungen, Fallstudien, Reflexion
Teilnahmebedingungen und Preis
Die Teilnahmegebühr beträgt 1340,- Euro und ist umsatzsteuerfrei gemäß §4 Nr. 22a UStG. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung mit Rechnung. Bitte zahlen Sie die Teilnehmergebühr direkt nach Erhalt der Rechnung. Der Preis beinhaltet die Teilnahme an den Vorträgen der jeweils gebuchten Veranstaltung, Kaffeepausen sowie Seminarunterlagen.
Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich.